Compliance

コンプライアンス

金融規制対応の社内体制構築支援、各種届出書・報告書の作成、
貸金業・信託業・保険業の登録申請をサポートいたします。

Overview 金融コンプライアンスの重要性

金融事業者には、登録後も継続的なコンプライアンス対応が求められます。事業報告書の提出、内部管理体制の整備、AML/CFT対応、各種変更届出など、法令遵守のための業務は多岐にわたります。

当事務所では、許認可取得後の継続的なコンプライアンス支援もお引き受けしています。

Support コンプライアンス支援

社内規程・業務マニュアルの作成、組織体制の設計など、金融規制に適合する内部管理体制の構築をサポートいたします。

事業報告書・変更届出書・説明書類の作成など、金融庁・財務局への各種書類の作成を代行いたします。

犯罪収益移転防止法に基づく取引時確認・疑わしい取引の届出・リスクベースアプローチの体制構築をサポートいたします。

Other Financial Permits その他の金融許認可

01 · Lending

貸金業法に基づく貸金業の登録申請を代行いたします。消費者金融・事業者金融・クラウドレンディングなど、貸付業務を行う場合に必要な登録です。

02 · Trust

信託業法に基づく信託業の免許申請・信託契約代理業の登録申請を代行いたします。信託会社の設立・運営に関するサポートも行っています。

03 · Insurance

保険業法に基づく少額短期保険業の登録申請を代行いたします。ペット保険・家財保険・葬儀保険など、ニッチ領域の保険事業者を支援しています。